投資人專區

公司治理 三竹資訊股份有限公司 三竹資訊股份有限公司
營運監理 三竹資訊股份有限公司 三竹資訊股份有限公司
財務資訊 三竹資訊股份有限公司 三竹資訊股份有限公司
股東專區 三竹資訊股份有限公司 三竹資訊股份有限公司
公開資訊觀測站 三竹資訊股份有限公司 三竹資訊股份有限公司
三竹資訊股份有限公司 三竹資訊股份有限公司
獨立董事與內部稽核主管主要溝通事項摘要紀錄

獨立董事與內部稽核主管平時視需要以電子郵件或會議之方式聯繫與溝通，彼此間溝通管道多元且暢通。本公司稽核單位每月以郵件方式就前月份稽核報告或追蹤報告交付各獨立董事查閱，獨立董事視必要性給予回應或意見；內部稽核主管定期參與每季審計委員會，向獨立董事報告稽核業務執行情形等，113年度歷次溝通情形摘述如下：

日期 溝通會議 溝通內容 溝通結果及公司回應
113.03.06 獨立董事與內部稽核主管單獨會議 審議112年度內部控制制度聲明書。 洽悉。
113.03.06 審計委員會
  • 112年第四季內部稽核業務報告。
  • 審議112年度內部控制制度聲明書。
  • 洽悉。
  • 審議通過後提報董事會。
113.05.08 獨立董事與內部稽核主管單獨會議
  • 113年第一季及第二季內部稽核業務報告。
  • 修正本公司「與關係人間財務業務作業辦法」及「關係人交易之管理辦法」。
 洽悉。
113.05.08 審計委員會
  • 113年第一季內部稽核業務報告。
  • 修正本公司「與關係人間財務業務作業辦法」及「關係人交易之管理辦法」。
  • 洽悉。
  • 審議通過後提報董事會。
113.08.06 獨立董事與內部稽核主管單獨會議 113年第二季及第三季內部稽核業務報告。 洽悉。
113.08.06 審計委員會 113年第二季內部稽核業務報告。 洽悉。
113.11.05 獨立董事與內部稽核主管單獨會議 113年第三季及第四季內部稽核業務報告。 洽悉。
113.11.05 審計委員會 113年第三季內部稽核業務報告。 洽悉。
113.12.25 獨立董事與內部稽核主管單獨郵件溝通
  • 113年度內部稽核業務報告。
  • 修正本公司「與關係人間財務業務作業辦法」及「內部控制制度自行評估程序」。
  • 修正本公司「內部控制制度」及「查核明細表」。
  • 審議113年度內部控制制度自行評估作業。
  • 審議114年度稽核計畫。
 洽悉。
113.12.26 審計委員會
  • 修正本公司「與關係人間財務業務作業辦法」及「內部控制制度自行評估程序」。
  • 修正本公司「內部控制制度」及「查核明細表」。
  • 審議113年度內部控制制度自行評估作業。
  • 審議114年度稽核計畫。
  • 審議通過後提報董事會。
獨立董事與會計師主要溝通事項摘要紀錄

本公司簽證會計師除針對財務報告之查核或核閱情形向獨立董事報告外，不定期於本公司進行法令宣導，更新財稅法令新知及相關影響之因應措施，平時獨立董事與會計師間得視需要隨時以電子郵件或會議方式相互聯繫，本公司獨立董事與會計師溝通情形良好，113年度歷次溝通情形摘述如下：

日期 溝通會議 溝通內容 溝通結果及公司回應
113.03.06 獨立董事與會計師單獨會議 年度查核後發現事項與法令更新。 無異議。
113.03.06 審計委員會 會計師就營業報告書及年度財務報告查核情形進行溝通。 無異議。
113.05.08 獨立董事與會計師單獨會議 季度核閱後發現、重大交易討論與法令更新。 無異議。
113.05.08 審計委員會 會計師就第一季財務報告核閱情形進行溝通。 無異議。
113.08.06 獨立董事與會計師單獨會議 季度核閱後發現、重大交易追蹤與法令更新。 無異議。
113.08.06 審計委員會 會計師就第二季財務報告核閱情形進行溝通。 無異議。
113.11.05 獨立董事與會計師單獨會議 季度核閱後發現、重大交易追蹤。 無異議。
113.11.05 審計委員會 會計師就第三季財務報告核閱情形進行溝通。 無異議。